k8凯发|668论坛|2021年证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业务考试大纲

发布时间:2024-03-10 06:09:55 来源:凯发k8一触即发集团

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  【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条ღ✿ღ,证券公司ღ✿ღ、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局ღ✿ღ、媒体所在地证监局报备ღ✿ღ。

  【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条668论坛ღ✿ღ,证券公司ღ✿ღ、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广k8凯发ღ✿ღ、协议签订ღ✿ღ、服务提供668论坛k8凯发ღ✿ღ、客户回访ღ✿ღ、投诉处理等环节实行留痕管理ღ✿ღ。向客户提供投资建议的时间ღ✿ღ、内容ღ✿ღ、方式和依据等信息668论坛k8凯发ღ✿ღ,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存ღ✿ღ。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年ღ✿ღ。

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  【解析】根据《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》的相关规定ღ✿ღ,《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前ღ✿ღ,必须了解证券公司668论坛ღ✿ღ、证券投资咨询机构存在因停业ღ✿ღ、解散ღ✿ღ、撤销668论坛ღ✿ღ、破产ღ✿ღ,或者被中国证监会撤销相关业务许可ღ✿ღ、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险ღ✿ღ。

  【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条ღ✿ღ,证券公司668论坛ღ✿ღ、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为ღ✿ღ,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假ღ✿ღ、不实ღ✿ღ、误导性的营销宣传ღ✿ღ,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益ღ✿ღ。凯发k8手机客户端ღ✿ღ。基础建设ღ✿ღ。凯发k8国际首页登录ღ✿ღ,凯发平台靠谱吗ღ✿ღ!凯发k8国际ღ✿ღ。经营管理凯发一触即发ღ✿ღ,投资顾问ღ✿ღ,

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